近期交易商(shāng)协会的(de)监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家被要(yào)求自律调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多(duō)家金(jīn)融机(jī)构启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)，监(jiān)管力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中国(guó)建(jiàn)设银行股份有限公司债务融(róng)资工具(jù)承销业(yè)务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融(róng)企业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管力度在(zài)近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对中国进出(chū)口银行金(jīn)融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国(guó)民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务违规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查发现，大连银(yín)行等多家机(jī)构存(cún)在债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现券(quàn)交易，代(dài)持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商(shāng)银(yín)行已(yǐ)被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作(zuò)中发现，工商银(yí苹果xr重量为多少gn)行主(zhǔ)承销的多期债(zhài)务融资工具(jù)发行定价严重偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查(chá)处四平市城市发展投资(zī)控股有限公司(sī)案件时(shí)，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理规(guī)则(zé)，被交易商协(xié)会(huì)进行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光大(dà)证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司(sī)两家(jiā)金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立案(àn)调(diào)查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自(zì)律问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次(cì)，涉苹果xr重量为多少g及35家发(fā)行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家(jiā)会计师(shī)事(shì)务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包(bāo)括低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工具(jù)，影响了(le)市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务融资(zī)工具(jù)未按照(zhào)发(fā)行文件约定开(kāi)展余额包销，苹果xr重量为多少g个别债务融资(zī)工具挤占了(le)其他投(tóu)资人的(de)正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公(gōng)正原则(zé)，并影响了发(fā)行利(lì)率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立(lì)市场责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的重要(yào)作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市(shì)交易能力，加(jiā)强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监(jiān)管从(cóng)严要(yào)求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒向市(shì)场传递(dì)“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市(shì)场良(liáng)好秩(zhì)序(xù)。债券(quàn)承销机构作(zuò)为(wèi)债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商业银(yín)行特别是(shì)国有大(dà)行来(lái)说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞争生态。

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