科创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。<杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思/p>

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续(xù)督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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