在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么公告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(z作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么ài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司的(de)违(wéi)规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么="暂停备案！知名私募(mù)又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资产价(jià)格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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