在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未(w蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁èi)落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私(sī)募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估(gū)、未按照合蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更(gèng)新。

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