科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*S地肖指哪几个生肖？T紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺(qī)诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总地肖指哪几个生肖？额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事(shì)先告知(zhī)书。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否地肖指哪几个生肖？(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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