河北属于南方还是北方 河北属于北方吗　为(wèi)了让自己的限售(shòu)股解(jiě)禁后能获得好的回报，上市公司董事(shì)长雇人拉抬(tái)自家的股票价格，河北属于南方还是北方 河北属于北方吗然后高位出货(huò)。

　　最近，中国(guó)证监会网站披(pī)露了一则行政处罚决定书，引发(fā)市场关(guān)注(zhù)。时为新(xīn)美星董事长何(hé)德(dé)平和其配偶黄秀(xiù)芳(fāng)提供(gōng)资金，委(wěi)托蒋维(wéi)对新美星进行“市(shì)值管理”，维持、抬高公(gōng)司(sī)股价，以便后续自己减(jiǎn)持获利。蒋维跟毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武合(hé)谋，控制35个证券账(zhàng)户，利用资(zī)金优势、持股优势，连续集中(zhōng)交易新美星，影响公司股价，合(hé)计盈利4783.56万元(yuán)。

　　最终，证监(jiān)会对此操纵证券市场行(xíng)为(wèi)，罚没合计9567.12万元；还(hái)对(duì)何德平信息披(pī)露违法违规，给予警告，并处(chù)以40万元罚款。

　　我们一起来看看(kàn)，究竟是怎么(me)回事。

　　董(dǒng)事长雇(gù)人拉抬自家股(gǔ)票

　　多人合谋(móu)操纵股价(jià)

　　根据证监会行政处罚决定书披(pī)露(lù)的信息，新(xīn)美星董事长、法定(dìng)代表人(rén)、实际控制人何德(dé)平和他的(de)妻子黄秀芳当时向(xiàng)时任独墅湖文化传播有限(xiàn)公司董事(shì)长蒋维，提供保证(zhèng)金约3200万元，这(zhè)些钱部(bù)分来自他们(men)所掌控的上海海得泽广(guǎng)投(tóu)资管理(lǐ)中心（普通合伙(huǒ)）（简称(chēng)海(hǎi)得泽广）减持(chí)“新(xīn)美星”所得(dé)。

　　他们(men)提供资(zī)金的目的是，委托蒋维(wéi)对“新美(měi)星”进行“市值管理(lǐ)”，维持、抬高“新美星”股价，以便何德平(píng)所持(chí)“新美(měi)星”限售股于2019年(nián)4月(yuè)26日解禁后能够获得(dé)好的(de)回报(bào)。

　　蒋维在收到(dào)保(bǎo)证金后，即(jí)开始利(lì)用(yòng)控制的证券(quàn)账(zhàng)户并联合其他市(shì)场资金在(zài)二(èr)级市场买入并交易“新(xīn)美星”，且在后续操作中向黄秀(xiù)芳反馈其操(cāo)作情(qíng)况。

　　据了解(jiě)，这场(chǎng)操纵股价，蒋维还找了(le)两个帮(bāng)手共(gòng)同合(hé)谋。他经人介绍认(rèn)识(shí)并联合毛明土、李传(chuán)武共(gòng)同操纵“新美星”；毛明土、李传(chuán)武控制(zhì)各自(zì)筹得的(de)证券账(zhàng)户、资金(jīn)开始与蒋维(wéi)共同交易“新美(měi)星”；在此(cǐ)期间(jiān)，主要由(yóu)蒋维与毛明土联系，传递、沟通各自操盘情况，以利于两方交(jiāo)易决(jué)策，更好地共(gòng)同抬高(gāo)“新(xīn)美(měi)星”股(gǔ)价(jià)。

　　根(gēn)据监(jiān)管披露的信息，2018年9月(yuè)26日至(zhì)2019年(nián)6月26日，蒋维联合(hé)毛明土(tǔ)、李传武控制“俞某(mǒu)华”等35个证券账户（简(jiǎn)称账户组），交易“新美星(xīng)”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价上(shàng)涨33.11％，偏(piān)离同期创(chuàng)业(yè)板综(zōng)指(zhǐ)26.09个(gè)百(bǎi)分(fēn)点(diǎn)，偏离同期行(xíng)业指数25.95个(gè)百分点。账户(hù)组累计买入4583.44万股，买(mǎi)入成交金额(é)5.82亿元，对应卖(mài)出(chū)4669.04万股，卖出成交金(jīn)额6.30亿(yì)元(yuán)。

　　经(jīng)测算(suàn)，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)合谋，利用资金(jīn)优势、持(chí)股(gǔ)优势，连续(xù)集中交(jiāo)易“新美(měi)星”，影(yǐng)响股(gǔ)票交易价格，盈利4783.56万(wàn)元。

　　操纵(zòng)35个账(zhàng)户拉(lā)抬(tái)股价、集中出货(huò)

　　违法获利近4800万元

　　我们具体来看看，蒋维联合毛明土、李传武(wǔ)，控(kòng)制35个证券账户（简(jiǎn)称账户组），是怎(zěn)么拉高“新美星”股价，然后(hòu)出(chū)货，违(wéi)法(fǎ)获利的。

　　总体来看(kàn)，2018年9月26日(rì)至2019年6月(yuè)26日，账户(hù)组连续集中交易“新美(měi)星”，申(shēn)买量占市场(chǎng)申买量比例超20％的交易日有19天，峰值达到(dào)42.61％；申卖量(liàng)占市场申卖量比(bǐ)例超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总(zǒng)股本比例自2019年(nián)3月(yuè)5日开始超过5％，持(chí)续至2019年4月8日，2019年3月29日持(chí)流(liú)通股达到峰(fēng)值，占流通股(gǔ)本的比例(lì)24.74％，持股占(zhàn)总股本的(de)比例8.13％。账户组(zǔ)具(jù)备(bèi)资金优势和持股优势。

　　具体(tǐ)来说，第一(yī)阶(jiē)段(duàn)，2018年9月26日(rì)开(kāi)始，账户组持续(xù)大量买(mǎi)入“新美星”，当日申买排名第一，竞价买入成交排名第一，至2019年2月28日期末持股(gǔ)量(liàng)为期初(chū)持股量38.71倍，持股(gǔ)量(liàng)显著增加。在此期间，“新美星”股价累计上涨(zhǎng)12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百分(fēn)点，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶(jiē)段，2019年(nián)3月1日至2019年4月3日，账户(hù)组集中拉(lā)抬“新美星”，期末持股(gǔ)量(liàng)较期初增加124.23％，持股(gǔ)量涨幅较大。

　　其中，账户组有两段典型(xíng)的(de)拉抬期间：2019年3月1日至3月6日，以不低于卖一价(jià)或市价申买3,729,100股，占账户(hù)组(zǔ)同期申买量68.11％，对应成交股(gǔ)数（不(bù)含对(duì)倒）3,555,817股(gǔ)，占同期市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日(rì)，以不低(dī)于卖一价或市价申买2,950,300股，占(zhàn)账(zhàng)户组同期申买量(liàng)41.33％，对应成交股数（不含对倒(dào)）为2,803,665股(gǔ)，占(zhàn)同期市场成交量(liàng)22.20％。2019年(nián)3月1日至4月3日期间，“新美星”股价累计(jì)上涨36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百分点，偏(piān)离(lí)同期行业指数22.28个百分(fēn)点。

　　第三阶(jiē)段，2019年4月4日(rì)至6月26日，账户组(zǔ)集中(zhōng)卖出(chū)“新美星”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百分点，偏离(lí)同期行业指数(shù)1.03个百分点。

　　此外，操(cāo)纵期间，涉案账户(hù)组还多(duō)次实施盘中拉抬(tái)和(hé)对倒，并(bìng)反向卖出获(huò)利的行(xíng)为。经测算，扣除(chú)佣金和相关税费，账户(hù)组盈(yíng)利(lì)4783.56万元。

　　辩称(chēng)是委托理财、而非操(cāo)纵股价(jià)

　　证监会不(bù)予采(cǎi)纳(nà)，罚没近亿(yì)元

　　关于操纵(zòng)股价，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)及其代理人提出多点申诉意见(jiàn)，请求不予处罚：

　　第(dì)一(yī)，没有操纵动机。

　　第二，在案(àn)证据(jù)不足以证明蒋维受何德平或(huò)黄秀芳(fāng)委托，联合他人(rén)操纵股价，一是“市(shì)值管(guǎn)理”不(bù)等(děng)同于(yú)“操纵(zòng)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)”；二是黄秀芳与蒋维系委(wěi)托理财关系，而(ér)非操纵(zòng)股价；三是蒋维没有将(jiāng)其与毛明土、李传武等人讨论交易新美星(xīng)的情(qíng)况(kuàng)告知黄秀芳(fāng)或何德平，涉案股东名(míng)册并非黄秀芳(fāng)向(xiàng)蒋维提供，蒋维也没有向(xiàng)黄秀芳反(fǎn)馈过股东名(míng)册；四是蒋维没有与(yǔ)毛明土(tǔ)、李传武就各自账户交易新(xīn)美星的盈亏分配进行约定；五是蒋维账户组利(lì)益(yì)与(yǔ)何德(dé)平、黄秀芳利益并不(bù)一(yī)致，何德平、黄秀芳(fāng)不能(néng)控(kòng)制蒋(jiǎng)维账(zhàng)户组，蒋维获得(dé)黄秀芳资(zī)金后部分用(yòng)于偿还债务，部分用于非(fēi)法活动，属(shǔ)于欺诈或诈骗(piàn)。

　　第三，黄秀(xiù)芳不应对毛(máo)明土(tǔ)账户组、李传(chuán)武账户组交(jiāo)易行为承担责(zé)任。

　　第四，部分账户不(bù)受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五(wǔ)，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔(bǐ)录的(de)合法(fǎ)性及真实性(xìng)。

　　第(dì)六，何德(dé)平(píng)对黄秀芳(fāng)向蒋维提供款项不知情、未参与，且(qiě)何德(dé)平与(yǔ)黄(huáng)秀芳系独立法律主体，即便夫妻或(huò)一致行动人(rén)中一方存在不当行为，不(bù)应推定或认定另(lìng)一(yī)方(fāng)承担责任。

　　另(lìng)外，蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传武(wǔ)，及他们的代理人(rén)也就是(shì)否合谋、部分账户(hù)的(de)控(kòng)制关系、委(wěi)托理财关系等提(tí)出了申诉意见。

　　对此，证监会回应，经复核，对当事人及其代理人的主(zhǔ)要陈述(shù)意见(jiàn)不予采纳。

　　证监(jiān)会(huì)表示，本案为多个主体(tǐ)参与、多个环节实(shí)施、环环相扣、锁链式的(de)上下(xià)游衔接、合作，共(gòng)同完成的操纵(zòng)行为。在案证(zhèng)据可以证明，何德(dé)平、黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供资金(jīn)作(zuò)为保(bǎo)证金，委托其(qí)通过二级市场(chǎng)交易影响新美星股价，蒋维会向黄(huáng)秀芳反馈交易情(qíng)况；何德平知悉(xī)并参与了(le)本(běn)案行为；上(shàng)述行为的实质是(shì)操纵股价，并(bìng)非合法理(lǐ)财。在案证据(jù)可(kě)以(yǐ)证明，蒋维、毛明(míng)土、李传(chuán)武有共同影响“新美(měi)星(xīng)”股(gǔ)价的意图和目标，共同商议、谋(móu)划(huà)操盘、拉抬股(gǔ)价，并且采取了联(lián)合影响股价的行动(dòng)，属于共同操纵行为(wèi)。

　　关于违(wéi)法期(qī)间和(hé)责任承担，证(zhèng)监(jiān)会表示，由于2018年(nián)9月26日至2019年2月14日期间蒋维控制的账户交易(yì)“新(xīn)美(měi)星”客观上为后续的合谋操纵起到一定程(chéng)度锁仓的作用，并(bìng)且根据蒋维笔录(lù)，毛明土知道蒋维和上市公(gōng)司的(de)合作(zuò)，知道蒋维已经(jīng)有一定(dìng)底(dǐ)仓(cāng)，才愿意(yì)买入“新美星(xīng)”，因此(cǐ)毛明(míng)土和李传武的违法(fǎ)期(qī)间与蒋(jiǎng)维、黄秀(xiù)芳、何德平一(yī)致。在此基础上，在认定及处罚时将合谋各方(fāng)视为一个整体，不(bù)区别对待(dài)各方账户组。

　　证监会(huì)认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武上述(shù)行为违(wéi)反了2005年(nián)《证券法》第(dì)七十七条第一项规(guī)定，构成2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第二百零(líng)三(sān)条所(suǒ)述的操纵证券市场行为(wèi)。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决(jué)定：就操纵(zòng)证券市场行(xíng)为，对(duì)何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛(máo)明(míng)土、李(lǐ)传武分别罚(fá)款597.94万元。

　　董事长信河北属于南方还是北方 河北属于北方吗(xìn)息披露违法

　　被予以警告并(bìng)罚(fá)款(kuǎn)

　　另外，关于何德(dé)平(píng)信息披露(lù)违法的相关情况(kuàng)，行政处罚决定书(shū)披露，在(zài)新(xīn)美(měi)星2016年4月(yuè)上市前，海得(dé)泽广代何(hé)德平、黄秀(xiù)芳(fāng)夫妇(fù)持有公(gōng)司80万股股份(fèn)，占新美星上市时总股本的1％。上市(shì)后，该部(bù)分股票(piào)继(jì)续由海得(dé)泽广(guǎng)代持(chí)，海(hǎi)得(dé)泽广(guǎng)自2017年12月19日开始(shǐ)减持“新美星(xīng)”股票(piào)，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于何(hé)德平信息披露违法，何德平、黄秀芳及其代理人提(tí)出：第一，海得(dé)泽广(guǎng)与(yǔ)何德平、黄秀芳二人不(bù)存在代持(chí)，涉案股份(fèn)系海得泽广为兰某代(dài)持，股份(fèn)减持决策(cè)由海得(dé)泽广(guǎng)和兰某作出，海得泽(zé)广(guǎng)将减(jiǎn)持(chí)所得(dé)汇入黄秀芳指(zhǐ)定账(zhàng)户的原因系(xì)兰(lán)某(mǒu)向黄秀芳归还借款(kuǎn)本(běn)息。第二，涉案股份仅(jǐn)为1％，不具有重大性，不对投资者决(jué)策(cè)产生重(zhòng)大影响(xiǎng)，情节轻微。第三，即便(biàn)认(rèn)定代持成立，何德(dé)平对借款(kuǎn)、还(hái)款等事项，不参(cān)与、不知(zhī)情，没有主(zhǔ)观(guān)过错，不(bù)应受到处罚。综上(shàng)，请求(qiú)不(bù)予处罚。

　　对此，证监会回应，根(gēn)据黄秀芳、兰某(mǒu)等询问(wèn)笔录、海得(dé)泽(zé)广交易(yì)流水、资金流水(shuǐ)及相关(guān)银(yín)行(xíng)账户流水，结合(hé)何德平、黄(huáng)秀芳的配偶关系，代(dài)持资金和减持所(suǒ)得系家庭共同财(cái)产，可以认(rèn)定(dìng)海得泽广代(dài)何(hé)德平、黄秀(xiù)芳(fāng)持有(yǒu)新美星股票。当事人(rén)所提相(xiāng)关理由不具有事实和法律依据，不(bù)予采纳。

　　证(zhèng)监会表(biǎo)示，何德平作为上(shàng)市公司(sī)实(shí)际控(kòng)制人，未如实告知上市公司上(shàng)述持股情(qíng)况，导致新美(měi)星(xīng)在相关公告中均未披(pī)露相关情况，导致新美星违反2005年《证券法》第六(liù)十三条规定，何德平的行为构成2005年《证券法》第一(yī)百九十(shí)三(sān)条第三款规定的(de)情(qíng)形(xíng)。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定(dìng)，证监会决定(dìng)：就信息披露违法行为，对何德平给予警告，并(bìng)处以40万元罚款。

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