科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布025是哪里的区号，025是哪里的区号查询公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披(pī)露的(de)2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核(hé)意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ025是哪里的区号，025是哪里的区号查询)期届满后5个(gè)交易(yì)日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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