在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì)时阴肖是指哪几个肖任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规阴肖是指哪几个肖(guī)风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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