零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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