直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗证券员工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部(bù)管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证(zhèng裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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