在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金行《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节业监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露(lù)可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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