金融(róng)界5月5日(rì)消息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联互通合作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初(chū)期，全(quán)部境外投资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差(chà)后的(de)名义本金净(jìng)额(é)每日(rì)不超过(guò)人民(mín)币200亿元(yuán)，后(hòu)续可邵阳学院是几本大学根据市场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人(rén)民(mín)银行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金(jīn)融(róng)管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地(dì)利率互换(huàn)市场互联(lián)互(hù)通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融(róng)衍(yǎn)生品市场的协(xié)同(tóng)发展，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民(mín)银行（以下(xià)简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务(wù)监察委(wěi)员会（以下(xià)简称香港证监(jiān)会）、香港金(jīn)融管理(lǐ)局(jú)（以下简称香港金(jīn)管局(jú)）发(fā)布联合公告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市(shì)场清算所股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外(wài)结算有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称场外结算(suàn)公司）开展香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联(lián)互(hù)通合(hé)作（以下(xià)简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及其他(tā)国家和地区的境(jìng)外(wài)投资者可通过(guò)两地基(jī)础设施互(hù)联(lián)互(hù)通(tōng)参与内地银行间(jiān)金融(róng)衍生品市场。自联(lián)合公告发布(bù)以来，“互换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关(guān)事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及(jí)结(jié)算安(ān)排

　　（一(yī)）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通”初期可交易品种为利率互(hù)换(huàn)产品，报价(jià)、交易(yì)及结算币种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的境内投(tóu)资者（即互(hù)换通(tōng)报价商）需(xū)与外汇交易中心签署报价商协议，并(bìng)为上海(hǎi)清算所(suǒ)利率(lǜ)互换(huàn)邵阳学院是几本大学集中清(qīng)算业务的清算会(huì)员或该(gāi)类会(huì)员(yuán)的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境外投(tóu)资(zī)者为(wèi)符合人民银行要求并完成内地银行间(jiān)债券市场准入(rù)备案的境外机构投(tóu)资者(zhě)，并经外(wài)汇交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交易权限的(de)境(jìng)外投资者需同时申请成为场外结算公(gōng)司的清(qīng)算会(huì)员或该(gāi)类会员的清(qīng)算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交易中心与(yǔ)人民银行认(rèn)可的境外电子交(jiāo)易(yì)平台(tái)互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上(shàng)海清(qīng)算所和场外结算公司建立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共同(tóng)向境内外投资者提供清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易(yì)额(é)度：初期，全部境(jìng)外(wài)投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清(qīng)算所与场外(wài)结算公司(sī)针(zhēn)对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口(kǒu)建立“互(hù)换通”资源(yuán)池(chí)。初期，上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司之间(jiān)净头寸(cùn)对应的“互(hù)换通”资源池(chí)风险敞口(kǒu)设定(dìng)上限(xiàn)不超过人民币40亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签(qiān)署了《关于(yú)内(nèi)地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机构(gòu)在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合作安排和联络协(xié)商(shāng)机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公司应当依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监(jiān)管(guǎn)规(guī)定及业务规则(zé)，加(jiā)强内部控制(zhì)，防范和(hé)控(kòng)制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切(qiè)实(shí)维护投资(zī)者合法权益(yì)。投资者(zhě)应当充分(fēn)了解两地市场法律法(fǎ)规、业(yè)务规则和实践操作的(de)差(chà)异，评估和控制风险，理性开展(zhǎn)相关(guān)投资(zī)。

　　市(shì)场各方(fāng)应进(jìn)一步做好准备(bèi)工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可(kě)联系外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上海清算(suàn)所、场外结算公司为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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