零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股(吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗