近(jìn)期交易商协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内第(dì)二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融(róng)机(jī)构启动自(zì)律(lǜ)调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行(xíng)间(jiān)市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线索，依(yī)据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)债务(wù)融资工(gōng)具(jù)承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承销(xiāo)发行债券(都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地(dì)产(chǎn)企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房(fáng)地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)力度(dù)在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行(xíng)金(jīn)融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构(gòu)涉及(jí)债券(quàn)业务违(wéi)规被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易(yì)商协会通过(guò)深入(rù)调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等多家机(jī)构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过(guò)做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未(wèi)有效评估交易合(hé)理性，作为中间方(fāng)以现券(quàn)买(mǎi)卖或做(zuò)市等(děng)方式参与(yǔ)债券代(dài)持交易链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融资工具发行定价严重偏(piān)离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在(zài)查处(chù)四平市城市发展投(tóu)资(zī)控股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿(yì)联银行因(yīn)违(wéi)规收(shōu)取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同(tóng)被开(kāi)展自(zì)律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机(jī)构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务(wù)所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和54名直(zhí)接责任人。作(都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗zuò)出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务融资(zī)工(gōng)具未按照发(fā)行(xíng)文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额(é)包销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原(yuán)则(zé)，并(bìng)影(yǐng)响了发(fā)行利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事(shì)相关业务(wù)过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场(chǎng)责(zé)任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自(zì)律规则(zé)要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动(dòng)性、促进价格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业(yè)银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞争生态。

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