金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规(guī)主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构从(cóng)业(yè)人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提(tí)出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(g七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思uó)务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可(kě)能被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致(zhì)同会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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