昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能(néng)力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三(sān)。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的(de)参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。<坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸/p>

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作(zuò)出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和证券期货(huò)经(jīng)营机构从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过(guò)程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期(qī)坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的(de)受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供有关(guān)服(fú)务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托(tuō)管资源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的(de)通(tō坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸ng)信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确(què)了(le)证券期货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般(bān)要求(qiú)作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货(huò)经营机构能够(gòu)保障客(kè)户设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确(què)保(bǎo)自身(shēn)能力(lì)可(kě)以(yǐ)保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将不同客(kè)户的(de)信息系统、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构实施现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非(fēi)现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不(bù)履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义(yì)务的，中国证监(jiān)会(huì)可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证券期(qī)货业网络和(hé)信息(xī)安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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