昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保障能(néng)力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动，促(cù)进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实(shí)提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连(lián)接证券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所要求。明确(què)了(le)证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券期货业(yè)信息(xī)系统托管基(jī)本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资(zī明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的0; line-height: 24px;'>明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的)源再分配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易系(xì)统通(tōng)信前端的(de)通信时(shí)延保持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次(cì)是证券期(qī)货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源的一般(bān)要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够(gòu)保障客户设施(shī)的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当(dāng)从人(rén)员保障、资金投入、客(kè)户需(xū)求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能(néng)力(lì)可(kě)以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的(de)安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经(jīng)营机构(gòu)的(de)信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出机(jī)构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期(qī)货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本(běn)规定(dìng)，或(huò)者在(zài)监(jiān)管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本(běn)规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货(huò)交易所对其(qí)他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察调(diào)查。

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