在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个(gè)别投资者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联(lián)公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样