零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石豫n是河南哪里的车牌(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中(zh豫n是河南哪里的车牌ōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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