直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下(xià)发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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