金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任(rèn)人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(z家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕ī)者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系列家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉(家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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