昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会(huì)就(jiù)《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施(shī)运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障(zhàng)行(xíng)业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的(de安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统)平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定(dìng)》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主体(tǐ)分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分(fēn)别提出(chū)完(wán)善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规(guī)定了主机(jī)交易托管资源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从事(shì)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容(róng)来(lái)看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基本原(yuán)则以及(jí)监督(dū)管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的(de)信息系统可(kě)以连(lián)接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确(què)了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所实施专区(qū)管理，统一(yī)专区(qū)交易时(shí)延(yán)，建设(shè)运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托(tuō)方要(yào)求(qiú)；从(cóng)资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券(quàn)期货交易(yì)所提供有关(guān)服务的公平(píng)合理；加(jiā)强风(fēng)险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全(quán)监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易托管资源(yuán)和其(qí)他主机托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区(qū)到核心(xīn)交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方(fāng)面(miàn)，对证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源的一般要(yào)求作出(chū)规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)能够保障客户设施(shī)的安(ān)全运行。明确(què)证券期(qī)安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券期货经营(yíng)机(jī)构部(bù)署客户设(shè)施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投(tóu)入(rù)、客户(hù)需求(qiú)等(děng)方面充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确(què)保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)，并(bìng)将不同(tóng)客户(hù)的(de)信息(xī)系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确(què)证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派(pài)出机构结合(hé)法定(dìng)职(zhí)责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可(kě)以对证券期货(huò)交易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函(hán)、责(zé)令限期(qī)改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对(duì)有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其(qí)他责(zé)任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会及(jí)其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络(luò)和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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