科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会(huì)的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查(chá)公司，感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。

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