在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下(xià),私募(mù)基金行业监管趋严,近日(rì)又有私募被“点名”。
5月4日,中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示,雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定,协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月;对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。
雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月
5月(yuè)4日,中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查,深圳雪杉基金管理有限公司(简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”)涉嫌从事违法违规行为,时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn),协会拟对其作出纪律处(chù)分。
公告显示,雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在四项违规(guī)行(xíng)为:
一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一,2019年5月,深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》,由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额,该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二,2019 年5月,深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司(以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞)签署《投资合(hé)作协议(yì)》,约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”,并由(yóu)该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。
二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月,“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”广药董事长什么级别,广药集团董事长是什么级别“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心(xīn)(有限合伙(huǒ))(以下(xià)简称(chēng)上海映雪)在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月,“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。
投资期间,深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人,上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易,但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。
三是未落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签署,但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。
四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。
黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人,应当对(duì)发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任。
根据相(xiāng)关(guān)规定,协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè);对 黄某公开谴责。
雪杉基金曾收警示(shì)函
值(zhí)得注意的是,这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日,深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。
相(xiāng)关公告显示,经查,雪杉(shān)基金在从事私(sī)募(mù)基(jī)金业务活动中(zhōng),存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定,决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措(cuò)施。
百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列
雪杉基金成立于2015年,注册资本为3250万元,机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人,全(quán)职员工人数(shù)14人(rén),管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份,雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣(xīn),合规(guī)风控负(fù)责人(rén)为曾峤(jiào)。
值得注意(yì)的是(shì),百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东,持股(gǔ)占比4.2%。
除此之外,雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司,雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5%。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募(mù)股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。
雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显示,雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value (HK) Limited(雪杉惠理(香港)有限公司,“雪杉香港”),以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应,为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。
据介绍,雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标,以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益,同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个(gè)体性估值和内在价值分析体(tǐ)系,以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月,雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。
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非常不错
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哇,还是漂亮呢,如果这留言板做的再文艺一些就好了
感觉真的不错啊
妹子好漂亮。。。。。。
呵呵,可以好好意淫了