直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化(huà)和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧#ff0000; line-height: 24px;'>怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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