近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会对(duì)压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗建设银行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第二家被(bèi)要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会(huì)已对多家金融机构启动自(zì)律调查(chá)，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银(yín)行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业债(zhài)券融(róng)资需(xū)求(qiú)，承销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在(zài)近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)官(guān)网(wǎng)发布信息(xī)，针对(duì)中国进(jìn)出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及(jí)中(zhōng)国(guó)民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)通过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机(jī)构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速度不同(tóng)的(de)现券交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形(xíng)式，未(wèi)有效(xiào)评估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖或做市(shì)等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易(yì)链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测(cè)工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务(wù)融(róng)资工具(jù)发行定价严重偏离(lí)市场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城(chéng)市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违(wéi)规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理规则，被(bèi)交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)进行自律调查(chá)。一同被开展自(zì)律调查(chá)的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信(xìn)用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家(jiā)其(qí)他类型机构(gòu)和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超过压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原(yuán)因包括低(dī)价(jià)包销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序(xù)；部分(fēn)债务(wù)融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了(le)公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债券市(shì)场参与机构(gòu)在从事相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规(guī)则要(yào)求，合(hé)规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银(yín)行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做(zuò)市商(shāng)作为银行间市场基石(shí)机构，承(chéng)担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促进价格(gé)发现(xiàn)的重(zhòng)要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示，可(kě)以看到，银行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落(luò)实(shí)监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号，引导市(shì)场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩(zhì)序(xù)。债券(quàn)承销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是(shì)国有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负起相应的压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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