昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护(hù)投资者合法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易(yì)所向市(shì)场相关机(jī)构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不(bù)断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障(zhàng)能力(lì)有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构两乌鲁木齐海拔多少米高部分，分(fēn)别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资源(yuán)的(de)安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安(ān)全的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出(chū)全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的(de)机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的(de)信息(xī)系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主要(yào)包括(kuò)：要求证券(quàn)期货(huò)交易所实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需(xū)建(jiàn)立健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的(de)，应(yīng)当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机(jī)托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客户设施(shī)的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客(kè)户需求(qiú)等方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系统、客(kè)户(hù)与经营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派(pài)出(chū)机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易(yì)所及证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对(duì)有(yǒu)关高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中乌鲁木齐海拔多少米高国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网络和(hé)信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构(gòu)和(hé)人员(yuán)采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央(yāng)纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查。

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