科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末(mò)对外担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.5电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗2万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股(g电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗ǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票(piào)上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票(piào)作出(chū)终止上(shàng)市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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