近期交易商协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞(j情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗ìng)争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银(yín)行(xíng)启动(dòng)自律调(diào)查(chá)，这是(shì)两天内第(dì)二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年以(yǐ)来(lái)，交易商协会已(yǐ)对多(duō)家金(jīn)融机构(gòu)启动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中国建设(shè)银行股份(fèn)有限(xiàn)公司债务(wù)融资(zī)工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质(zhì)头部房(fáng)地产企业债(zhài)券(quàn)融资(zī)需求(qiú)，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地(dì)产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续(xù)加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民(mín)生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业务(wù)违规被点名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等(děng)违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日(rì)滚(gǔn)动(dòng)开展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度不同的(de)现券(quàn)交(jiāo)易(yì)，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行(xíng)不(bù)严或流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资工(gōng)具情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗发行定价严重(zhòng)偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)，近期在(zài)查(chá)处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查(chá)。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)的(de)还(hái)有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机(jī)构(gòu)。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作出(chū)各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和(hé)54名直接(jiē)责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人(rén)被认定(dìng)不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期(qī)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工(gōng)具未按照发(fā)行文件(jiàn)约(yuē)定开展余额包销，个别债务融(róng)资工(gōng)具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发(fā)行利率，对市(shì)场正(zhèng)常秩序造成了(le)一(yī)定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市(shì)场参与机(jī)构在(zài)从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务必(bì)牢固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格(gé)遵守相关监管规(guī)定和(hé)自律规则要(yào)求(qiú)，合规展业(yè)，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市场基(jī)石机构，承(chéng)担(dān)着提高(gāo)市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现的(de)重(zhòng)要(yào)作用(yòng)，应(yīng)切实(shí)提升做(zuò)市(shì)交易能力，加强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)将继续贯彻(chè)落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构(gòu)作为债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来(lái)说，也需(xū)要(yào)肩负起相(xiāng)应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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