在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负(fù)责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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