零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自(zì)身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府)会立(lì)案调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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