科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)科长相当于什么级别？公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余科长相当于什么级别？额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在(zài)未(wèi)按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会(huì)的审(shěn)核(hé)意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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