零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(f山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思á)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等(děng)自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思>

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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