零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被(b几十块钱的阿富汗玉是真的吗èi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途(tú)和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券几十块钱的阿富汗玉是真的吗，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.0几十块钱的阿富汗玉是真的吗1％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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