零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自(zì)身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(ji一里地等于多少米 一里地等于多少公里ǎn)持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。<一里地等于多少米 一里地等于多少公里/p>

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 一里地等于多少米 一里地等于多少公里