零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)元首制的实质是什么，元首制的内容万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会仍(réng)对东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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