零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职(zh0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号í)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号)的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号