零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报(都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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