金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证(zhèn济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50g)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时(shí)移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责(zé)的(de)重要一(yī)环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员(yuán)的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计(jì)师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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