为了(le)让(ràng)自(zì)己的限(xiàn)售股(gǔ)解禁后能获得好的回(huí)报，上市公(gōng)司董(dǒng)事长雇人拉抬自家(jiā)的股票(piào)价(jià)格，然(rán)后高位出(chū)货(huò)。

　　最近，中国证监会网站披露(我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门lù)了一(yī)则行政处罚决(jué)定书，引发(fā)市场关注。时为(wèi)新美星董事长(zhǎng)何德平和其配偶黄秀芳(fāng)提供资金，委托蒋维对新美(měi)星进行(xíng)“市值管理”，维持、抬高公司股价，以便(biàn)后续自己(jǐ)减持(chí)获利(lì)。蒋维跟毛我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门明土、李传(chuán)武合谋，控(kòng)制35个(gè)证(zhèng)券账户，利(lì)用资金优(yōu)势、持股(gǔ)优势，连续(xù)集(jí)中交(jiāo)易(yì)新美星，影响公(gōng)司股价，合计盈利4783.56万元。

　　最终(zhōng)，证监会对此操纵证券市场(chǎng)行为(wèi)，罚没合计9567.12万元；还对何德平(píng)信息披露(lù)违法违规，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)40万(wàn)元(yuán)罚款。

　　我们一(yī)起来看看，究竟是怎么回事。

　　董事长雇人拉抬自(zì)家股票

　　多人(rén)合谋操(cāo)纵(zòng)股价

　　根(gēn)据证监会行政处(chù)罚决定书(shū)披露(lù)的信息(xī)，新(xīn)美星董事长、法定(dìng)代表人、实际控制人何德平和他(tā)的妻(qī)子黄秀芳当(dāng)时(shí)向时任独墅湖文化传(chuán)播有限公司董事长蒋维，提(tí)供保证金(jīn)约3200万元，这(zhè)些钱部分来自他们所掌控的上海海得泽广投资管理中心(xīn)（普(pǔ)通(tōng)合伙）（简称海(hǎi)得泽广）减持“新美星”所得。

　　他们提供资金的目的(de)是，委托(tuō)蒋维(wéi)对“新美(měi)星”进行“市(shì)值管理”，维(wéi)持、抬(tái)高“新美星(xīng)”股价，以便(biàn)何(hé)德平所(suǒ)持(chí)“新美(měi)星(xīng)”限售股于2019年4月26日(rì)解禁(jìn)后能(néng)够获得好的回报。

　　蒋维在收到保证(zhèng)金后(hòu)，即开(kāi)始利用控制的证券(quàn)账户并联合其(qí)他市(shì)场资(zī)金在二级市场买入并交易“新美星”，且在后续操(cāo)作中向黄秀(xiù)芳反馈其(qí)操作(zuò)情(qíng)况。

　　据了解，这场操纵股(gǔ)价，蒋维还找了两个(gè)帮手共同合谋。他(tā)经(jīng)人(rén)介绍认识并联合毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传武共同操纵(zòng)“新美(měi)星”；毛(máo)明土、李传武控(kòng)制各自筹(chóu)得的证券账户、资金开始与蒋维(wéi)共同(tóng我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门)交易“新美星”；在(zài)此期间，主要由蒋维与(yǔ)毛明土联系，传递、沟通(tōng)各自操盘情况，以利于两(liǎng)方交易决(jué)策，更好地共同抬(tái)高“新美星”股价。

　　根据监管披露(lù)的信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维联合毛(máo)明土(tǔ)、李传武(wǔ)控(kòng)制“俞某华”等35个证(zhèng)券账户（简称(chēng)账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股(gǔ)价上涨(zhǎng)33.11％，偏离(lí)同期创业(yè)板综指26.09个百分点，偏(piān)离同期行业指数25.95个(gè)百分点。账户组(zǔ)累计买入4583.44万股，买入成交金额(é)5.82亿元，对应卖出(chū)4669.04万(wàn)股，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明(míng)土、李传武合(hé)谋(móu)，利(lì)用资金优势、持股优势，连续(xù)集中交易“新美星”，影(yǐng)响股(gǔ)票交易价格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操(cāo)纵35个(gè)账户拉抬股价、集(jí)中出货

　　违法获利近4800万元

　　我们具(jù)体(tǐ)来(lái)看看，蒋维联合(hé)毛明土、李传武，控制35个(gè)证券账(zhàng)户（简(jiǎn)称账户组），是怎么拉(lā)高“新美星”股价，然后出货，违法获(huò)利(lì)的。

　　总体来看，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，账户组(zǔ)连续集中交(jiāo)易“新美(měi)星”，申买量占市场(chǎng)申(shēn)买量比例超20％的交(jiāo)易(yì)日有19天(tiān)，峰值达到(dào)42.61％；申卖量(liàng)占市场申卖量比例超20％的交(jiāo)易日有11天，峰值达到(dào)37.66％。账户组持股总数占总股本比例(lì)自(zì)2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰值，占流通股本的比例24.74％，持(chí)股占总股本(běn)的比例8.13％。账户(hù)组具备资金优势(shì)和(hé)持股(gǔ)优势。

　　具体来(lái)说(shuō)，第一阶段，2018年9月26日(rì)开始，账户(hù)组持续大量买入“新美星”，当(dāng)日申买(mǎi)排名第(dì)一，竞(jìng)价买入成交(jiāo)排名(míng)第一，至2019年2月(yuè)28日期末(mò)持股量为期(qī)初持股量38.71倍(bèi)，持股量显著增加(jiā)。在此(cǐ)期间(jiān)，“新美(měi)星”股价累计上(shàng)涨12.57％，偏离同(tóng)期创业板综指3.33个百分点，偏离同期行业指(zhǐ)数(shù)（882003.WI，下同）5.53个百分点(diǎn)。

　　第二阶(jiē)段，2019年3月1日至2019年(nián)4月3日，账户组集中拉抬“新美星”，期末持股量较(jiào)期初增加(jiā)124.23％，持股量涨幅较大(dà)。

　　其中，账户组有两段典型的拉抬期间(jiān)：2019年(nián)3月(yuè)1日至(zhì)3月6日，以不低于(yú)卖一价(jià)或市价申买3,729,100股(gǔ)，占(zhàn)账户组(zǔ)同期申买量68.11％，对应(yīng)成交股数（不(bù)含对倒(dào)）3,555,817股(gǔ)，占同期市场成交量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日，以(yǐ)不低于卖一价(jià)或(huò)市价申(shēn)买2,950,300股，占账户组同期申买(mǎi)量41.33％，对应成交(jiāo)股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场成交量(liàng)22.20％。2019年(nián)3月1日至4月3日期间，“新美星”股(gǔ)价累(lèi)计上涨(zhǎng)36.46％，偏离同期创业板综指(zhǐ)21.32个百分点(diǎn)，偏离同期行业指数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组集(jí)中(zhōng)卖出(chū)“新美星(xīng)”。在此期间，“新美星”股(gǔ)价下跌13.36％，偏离同期创业板综指(zhǐ)1.55个百分点，偏离同期行业指数(shù)1.03个(gè)百分点。

　　此外，操纵期间，涉案账户组还多次实施(shī)盘中(zhōng)拉抬(tái)和对倒，并反向卖出获利(lì)的行为。经测算，扣除佣金和相关(guān)税(shuì)费(fèi)，账(zhàng)户(hù)组盈利4783.56万元。

　　辩称是委(wěi)托理财、而非操纵股(gǔ)价

　　证监会不予采纳，罚(fá)没近(jìn)亿元(yuán)

　　关(guān)于操纵股(gǔ)价，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳及其代理人(rén)提出(chū)多点申诉(sù)意(yì)见(jiàn)，请求(qiú)不予处罚(fá)：

　　第(dì)一，没(méi)有操(cāo)纵动机。

　　第二(èr)，在案(àn)证据不足(zú)以证明(míng)蒋(jiǎng)维受何德平(píng)或黄秀芳委托，联合他(tā)人操纵股价，一是“市值管(guǎn)理”不等(děng)同于“操纵证券市场”；二是黄秀(xiù)芳与(yǔ)蒋维系委托理(lǐ)财关系，而非操纵股价；三(sān)是蒋(jiǎng)维(wéi)没有(yǒu)将其与毛明土、李传武等人讨论交易新美星(xīng)的情况(kuàng)告知黄秀芳(fāng)或何德平(píng)，涉案股(gǔ)东(dōng)名册并非(fēi)黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋维提供，蒋维也没(méi)有向黄秀(xiù)芳反馈过(guò)股(gǔ)东名册；四是蒋维没有与(yǔ)毛明(míng)土、李传武就各自账户交(jiāo)易新(xīn)美星的盈亏分配进行(xíng)约定；五(wǔ)是蒋维账户组利益与何(hé)德(dé)平、黄秀芳利益并不一致，何德平、黄秀芳不(bù)能控制蒋维(wéi)账户组，蒋维获得黄(huáng)秀芳资金后部分用于偿(cháng)还债(zhài)务，部分用于非法活动，属(shǔ)于欺诈或诈骗。

　　第三，黄(huáng)秀芳(fāng)不应对(duì)毛明(míng)土账(zhàng)户组、李传武账(zhàng)户组交易行为承(chéng)担(dān)责任。

　　第四，部分账户不受蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武控制。

　　第(dì)五(wǔ)，不认可黄秀芳(fāng)2020年11月25日(rì)询(xún)问笔(bǐ)录的合(hé)法性及真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋维提供款(kuǎn)项不知(zhī)情(qíng)、未参与，且何德平与(yǔ)黄秀芳(fāng)系(xì)独(dú)立法(fǎ)律主体(tǐ)，即(jí)便夫妻(qī)或一致行动人(rén)中一方存在不当行为，不应(yīng)推定或认(rèn)定另一(yī)方(fāng)承(chéng)担责任。

　　另(lìng)外，蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传武，及(jí)他们的代(dài)理人(rén)也就是否合谋、部分账户的控制关(guān)系、委托理(lǐ)财(cái)关(guān)系等(děng)提出了申诉意见。

　　对此，证监会(huì)回应，经复核，对当事人及其代(dài)理(lǐ)人(rén)的主要陈(chén)述(shù)意见不予采纳。

　　证监会(huì)表示，本(běn)案为多个主体参与、多个环节实(shí)施、环环相扣、锁链式的上下游衔接、合(hé)作，共(gòng)同(tóng)完成的操纵行为。在案证据(jù)可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资金作为保证金，委托其(qí)通过二级市场(chǎng)交易(yì)影响新美星股价(jià)，蒋维会(huì)向黄(huáng)秀芳反馈(kuì)交易情况(kuàng)；何德(dé)平(píng)知悉并参与了本案行为；上述行为的实质是操纵股价，并(bìng)非合法(fǎ)理财。在(zài)案证(zhèng)据可以(yǐ)证明，蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)有共(gòng)同影响“新美星”股(gǔ)价的意图和目标，共同商议(yì)、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合(hé)影(yǐng)响股价的行动，属于(yú)共同操纵行为(wèi)。

　　关于(yú)违法期间和(hé)责(zé)任承(chéng)担，证(zhèng)监会表示，由于2018年9月(yuè)26日至2019年2月14日期间蒋维控(kòng)制的账户交(jiāo)易“新(xīn)美(měi)星”客观上为后续的合谋(móu)操纵起到一定程度锁仓的作用(yòng)，并(bìng)且根据(jù)蒋维笔录，毛明土知道蒋维和上(shàng)市公司的合作，知道蒋维已经有(yǒu)一定底仓，才愿(yuàn)意买入“新美星”，因此毛(máo)明土和李传武的违法期间与(yǔ)蒋维、黄秀芳、何德(dé)平一致。在此(cǐ)基础上，在认定及处罚时将合谋各方视为(wèi)一个整体，不区(qū)别对待各方账(zhàng)户组。

　　证监(jiān)会认为，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛(máo)明土、李传武上(shàng)述行为违反(fǎn)了(le)2005年(nián)《证券法》第七十七(qī)条第一项(xiàng)规定，构成2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第二百零三条所述的操纵(zòng)证券(quàn)市场行为(wèi)。

　　根据(jù)2005年(nián)《证券法》规定，证监会决定：就(jiù)操(cāo)纵(zòng)证(zhèng)券市场行为，对何(hé)德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传(chuán)武(wǔ)没收违法所得4783.56万元，并(bìng)处以(yǐ)4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对何(hé)德平(píng)、黄秀芳罚款2391.78万元，对(duì)蒋维罚款1195.89万(wàn)元(yuán)，对(duì)毛明土、李传武分别(bié)罚款597.94万元(yuán)。

　　董事长信息披露违法

　　被予以警(jǐng)告并罚款

　　另外，关于(yú)何德(dé)平(píng)信息披露违法的相(xiāng)关情况(kuàng)，行政(zhèng)处罚决定书披露(lù)，在新美星2016年4月上市(shì)前，海得泽广代何德平、黄秀芳夫妇(fù)持有公司80万股(gǔ)股份，占新美(měi)星上市时(shí)总股本(běn)的1％。上市后，该(gāi)部分股票继续由(yóu)海得泽广代(dài)持，海得泽广自2017年12月19日开始减持(chí)“新美星(xīng)”股票，至2018年12月27日减持完(wán)毕。

　　关于何德平信(xìn)息披露(lù)违法，何(hé)德平、黄(huáng)秀芳及其(qí)代理人提出：第一，海得泽广(guǎng)与何德平、黄秀芳二人不(bù)存(cún)在代持，涉案股份系(xì)海得泽广为兰(lán)某(mǒu)代(dài)持，股(gǔ)份减持决策(cè)由(yóu)海得泽广和兰某作出，海得泽广将减(jiǎn)持所得(dé)汇入黄(huáng)秀芳指定账户的原因(yīn)系兰某(mǒu)向黄秀芳归还借款本息。第二，涉(shè)案股份(fèn)仅为1％，不具有重大(dà)性，不对投资(zī)者决策产生重(zhòng)大影响，情节(jié)轻(qīng)微(wēi)。第三(sān)，即(jí)便认定(dìng)代持成立(lì)，何德平对借款、还款等事(shì)项(xiàng)，不(bù)参与、不知情，没有(yǒu)主(zhǔ)观(guān)过错，不(bù)应受到处(chù)罚。综上，请(qǐng)求(qiú)不予处(chù)罚。

　　对此，证(zhèng)监会回应，根据黄秀芳(fāng)、兰(lán)某等询问(wèn)笔录、海得泽广交易流水、资(zī)金流水及相(xiāng)关银行账户(hù)流水(shuǐ)，结合何德平、黄秀芳的配(pèi)偶关系，代持资金和减持所得系(xì)家(jiā)庭共同财产，可以(yǐ)认定海得泽广代(dài)何(hé)德平、黄秀(xiù)芳持(chí)有新美(měi)星股票。当事人所提相关理由不具有事实和法律依据，不予采纳。

　　证监会(huì)表示，何德平(píng)作(zuò)为上市公(gōng)司实际控(kòng)制人，未如实(shí)告(gào)知(zhī)上(shàng)市(shì)公司上述持(chí)股情况，导(dǎo)致(zhì)新美星在相关公告中均未披露相关(guān)情况，导致新(xīn)美星违反2005年《证券(quàn)法》第六(liù)十三条规(guī)定(dìng)，何德平的行为构(gòu)成2005年(nián)《证(zhèng)券法》第一百(bǎi)九十三条第(dì)三(sān)款规定(dìng)的情形。

　　根(gēn)据(jù)2005年(nián)《证券法(fǎ)》规定，证(zhèng)监会决定(dìng)：就信息(xī)披(pī)露违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，对何德平给予警告，并处以40万元罚款。

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