直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。<粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思/p>

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教(jià粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思o)育(yù)）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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