近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自(zì)律(lǜ)调(diào)查的(de)大行。今年以来，交易商协(xié)会(huì)已对(duì)多家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度(dù)在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银(yín)行间债券市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商协会(huì)已对(duì)中国建(jiàn)设银(yín)行股份有限公(gō1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤ng)司债(zhài)务融(róng)资工具承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为开展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券(quàn)融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房(fáng)地(dì)产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银行金融债(zhài)券(quàn)发(fā)行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连(lián)银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体(tǐ)来(lái)说(shuō)，交易(yì)商协会通过深(shēn)入(rù)调(diào)查发现，大(dà)连银(yín)行(xíng)等多家(jiā)机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未(wèi)有效评(píng)估交(jiāo)易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债券代持(chí)交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调(diào)查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商协(xié)会在日常监测(cè)1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤工作中发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销的多期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控(kòng)股有限公(gōng)司案件时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行(xíng)人大额财(cái)务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规(guī)则(zé)，被交易商协会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自律调查(chá)和(hé)自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人(rén)和信用增进(jìn)机(jī)构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计(jì)师(shī)事务(wù)所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文(wén)件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正常投(tóu)标，违(wéi)背(bèi)了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场参与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间(jiān)市场基石机(jī)构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流(liú)动(dòng)性(xìng)、促进价(jià)格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应切实提(tí)升(shēng)做市交易能力(lì)，加(jiā)强内(nèi)部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交(jiāo)易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护(hù)市场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作为债(zhài)券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也(yě)需(xū)要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实维护(hù)好(hǎo)行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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