零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发(fā)行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前gpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pa，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，gpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pa2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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