金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中(zh触动的意思解释，颇受触动的意思ōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资(z触动的意思解释，颇受触动的意思ī)者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基(jī)本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益(yì)或者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失(s触动的意思解释，颇受触动的意思hī)，在证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可(kě)以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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