在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)中国内战打了几年，中国内战打了几年时间业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　中国内战打了几年，中国内战打了几年时间ng>百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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