金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依(yī)法及时移(yí)送(sòng)公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告(gào)的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽6千克等于多少斤 6千克是多少磅责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投6千克等于多少斤 6千克是多少磅资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭受(shòu)的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到(dào)行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责(zé)任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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