金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答记者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格(gé)投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本(往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么běn)市(shì)场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构(gò往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么u)有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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