金融(róng)界5月(yuè)5日消息 央(yāng)行、香港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作(zuò)。北(běi)向(xiàng)互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部(bù)境外投资者通过北向互换(huàn)通(tōng)开展利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的(de)名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人(rén)民银行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地(dì)利(lì)率互换市场互联互(hù)通(tōng)合(hé)作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍生品市场的协同发展，构(gòu)建(jiàn)高(gāo)水(shuǐ)平金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证监会(huì)）、香(xiāng)港金融(róng)管理局（以下(xià)简称香港金管局(jú)）发布联合公告，同(tóng)意(yì)中国外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)（全国(guó)银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心(xīn)）、银行(xíng)间市场清算(suàn)所股份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司）开展香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互(hù)联(lián)互通(tōng)合作(zuò)（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及其(qí)他国家和地(dì)区的(de)境外投资者可通过两地(dì)基(jī)础(chǔ)设施互联互(hù)通参与内地银行(xíng)间金融衍(yǎn)生(shēng)品市场。自联合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为利率互(hù)换(huàn)产(chǎn)品，报价、交易及结算币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境内投资者(zhě)（即互换通(tōng)报(bào)价商）需与外(wài)汇交易中心(xīn)签署(shǔ)报略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音价(jià)商协议，并为上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换集中清算业务的(de)清算会员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境外(wài)投资者为符合人民银(yín)行(xíng)要求并(bìng)完成内地(dì)银行间债(zhài)券市场(chǎng)准入备案的(de)境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交易权限的境(jìng)外投资(zī)者需同时(shí)申请(qǐng)成为场外(wài)结算(suàn)公司(sī)的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外(wài)汇交易中心与人民银(y略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音ín)行认可(kě)的境外电子交易平(píng)台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建立中央对手(shǒu)方清算机构互联(lián)互通，共同向(xiàng)境内(nèi)外(wài)投资者提(tí)供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外(wài)投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利(lì)率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时(shí)调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海(hǎi)清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司针对(duì)双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公司之间净(jìng)头(tóu)寸对应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上(shàng)限不超过人民币40亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情况适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监(jiān)管合(hé)作原则和具(jù)体安(ān)排达成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解(jiě)备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录健全了(le)两地监管机构在债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场方面的监管(guǎn)合作(zuò)安排和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所和(hé)场外(wài)结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互(hù)换通”业务。清算会(huì)员应当遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管(guǎn)规定(dìng)及(jí)业务(wù)规则(zé)，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资(zī)者教育和服务(wù)，切实维护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)。投(tóu)资者应当(dāng)充分了解两地市场法律法规、业务(wù)规则和实(shí)践操作的差异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确保(bǎo)“北向互换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的投资者(zhě)可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所、场外(wài)结(jié)算公司为参与(yǔ)做准(zhǔn)备(bèi)。

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