近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设银行启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天(tiān)内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易(yì)商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设银行(xíng)股份有(yǒu)限公司债务融资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法规行为开(kāi)展自律调(diào)查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金(jīn)融企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实(shí)体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资(zī)工具(jù)，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监管(guǎn)力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网(wǎng)发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调(diào)查发(fā)现，大(dà)连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做市(shì)业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银(yín)行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估(gū)交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做(zuò)市等(děng)方式参(cān)与债(zhài)券代(dài)持交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和(hé)金(jīn)额较大(dà)。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价(jià)严重(zhòng)偏离市场合(hé)理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场自律(lǜ)管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违(wéi)规收取发行(xíng)人大额财(cái)务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查和自(zì)律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事务(wù)所、2家其(qí)他类型(xíng)机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通(tōng)报来看，被通(tōng)报的(de)原因(yīn)包括低价包(bāo)销多期债务融资工具(jù)，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按(àn)照(zhào)发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个(gè)别债务融资(zī)工(gōng)具挤占了其他(tā)投资人(rén)的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发(fā)行利(lì)率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意(yì)识(shí)，严格遵守相关(guān)监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着(zhe)提(tí)高市场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现(xiàn)的(de)重要作(zuò)用，应(yīng)切(qiè)实(shí)提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加强(qiáng)内(nèi)部控制(zhì)和(hé)风(fēng)险管理(lǐ)，确(què)保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表示(shì)，可(kě)以看(kàn)到，银行间(jiān)交易(yì)商协会将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商业银行特(tè)别是国(guó)有大行来说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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