科创板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

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　　欺(qī)诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末对(duì)外(wài)担保余额错一个题就往阴里装一支笔分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件错一个题就往阴里装一支笔。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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